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美国证券交易委员会日前发布一份报告说,自2011年8月12日开始运行新吹哨机制(whistleblower program)以来的前50天,平均每天收到近7条举报信息,比改革前有所增加。
数据显示,截至2011年9月30日,即新吹哨机制运行50天左右的时间内,共收到334条举报信息。以目前的速度计算,一年可收到2438条举报信息。
根据美国国会2010年通过的金融监管改革法案(多德·弗兰克法案),证交会在2011年8月12日推出改革后的吹哨机制。新吹哨机制规定,如果举报信息最后导致100万美元以上罚款,吹哨者将可以得到相当于罚款金额10%至30%的奖金,比改革前的奖金要多。根据美国证交会公布的信息,截至9月30日,用于支付吹哨者奖金的投资者保护基金余额高达4.53亿美元。
新吹哨机制还扩大了举报范围,以前只能举报内部交易。目前来看,举报最多的三类金融违法行为是市场操纵、财务信息不透明和上市信息作假。
美国证交会主席玛丽·夏皮罗在此前的国会听证会上说,自从金融监管改革法案生效以来,举报信息的数量呈上升趋势。
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