加入收藏 设财股网为首页 网站地图 财股网导航 商务合作
首页
此外,金岩石在Globalink证券时,客户口头指控交易系统的瘫痪导致交易损失。警方的报告备案显示,随后他同意通过佣金退还方式解决,而非通过仲裁。该案件涉及产品类型为场外股票。客户指控造成的损失达7800美元。该客户投诉信息抵达时间为1999年9月17日,已于1999年9月17日解决。解决金额为7800美元。
据档案披露,由弗吉尼亚州联邦发起的监管行动中,其中金岩石被处以大约3.7万美元的罚金;中止金岩石以违背弗吉尼亚州证券法的名义从事商业活动,该案起始日期为2001年10月4日。政府指控金岩石运营账户的模式被考虑为无条件的,控告他在获得注册前就进行商业活动,以及他使用了误导性的广告去吸引弗吉尼亚州客户。目前该案仍在上诉中(截至档案报告发布时间)。该案决议通过日为2001年10月19日,裁决处以罚金3.74万美元。
此外,其他的制裁令还包括中止金岩石从事违背弗吉尼亚州证券法规定的商业活动、金岩石将被处以为期24个月的特别监视、同时撤销其对于Globalink资产管理的申请以及RIA代表。同时在24个月特别监视完成前,不予以重新申请。另外,金岩石提出上诉,要求延长对该纠纷的回应时间至2002年1月。最终弗吉尼亚州判定延长该回应时间至2001年11月28日。上述特别监视是否执行不得而知。
曾经未注册经营
根据记录在案的Globalink公司的档案显示,Globalink公司曾受过多次指控。从1999年2月到1999年5月18日期间,Globalink雇佣了一名未经注册的经纪人金岩石,并且在弗吉尼亚州做了交易且使用误导性的广告。该案起始日为2001年10月4日,主要制裁为民事和行政处罚及罚款。该案决议通过日为2002年7月5日,下令处以罚金3万美元。制裁细节方面,Globalink被指控于1999年使用未经注册的经纪人金岩石长达2个月时间。
据称,在另外一起类似的违规事件中,公司雇佣未经注册的经纪人金岩石,允许其开新账户以吸引弗吉尼亚居民投资。由于金为30名弗吉尼亚州客户执行了1205起交易,但因使用误导性的广告吸引客户且未有书面的自由裁量权,从而违背了相关程序。该案起始日期为2002年7月10日,主要制裁为民事和行政处罚及罚款。金岩石被下令处以罚金2万美元。值得注意的是,档案称,被告承认了其雇佣过一名未经注册的经纪人。
上一篇:陈德霖:正磋商明年人民币兑换额度
下一篇:多空换手频繁期价大幅波动
投资亮点 1.多品牌经营扩张市场空间:低端子品牌名气已运作,2010年已发展700多家终...[详细]