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金岩石缘何在美国被取消准入证券业的资格?《每日经济新闻》记者昨日(11月30日)获得多份来自美国金融监管局的档案显示,他在美从事金融证券行业期间,曾经有多起违反证券法规的案件,甚至被处以了特别监视24个月的处罚。此项监视是否执行不得而知。
昨日上午,金岩石再度回应称,三普证券公司即Globalink的中文名。Globalink证券公司和三普证券公司(Sunpoint)是同一家公司,只是在不同的地区叫法不一样。不过,昨日傍晚,金岩石却又向《每日经济新闻》记者改口称,两个公司并非一家。
截至昨晚记者截稿时,金岩石尚未对此进行说明。
改口:两个公司非一家
从美国金融监管局网站查询得到的资料显示,金岩石有记录的履历显示为:1992年12月到1993年12月在CorporateSecuritiesGroup,Inc.工作;1993年12月到1999年2月在Sunpoint证券公司工作;1999年5月 到2001年11月 在GlobalinkSecurities工作。
就自己的工作履历,昨日上午,远在南极的金岩石向媒体记者发送短信称:“三普即Globalink的中文名。”而昨晚,相关媒体记者再次收到金岩石的短信,称“公司在加州叫格林证券,在大华府叫三普证券,同一家证券公司”。
《每日经济新闻》记者查询得到的Globalink证券公司和Sunpoint证券公司的注册资料却是不一样的。首先是办公地址,Globalink证券的办公地点是加州Arcadia市,受FINRA(美国金融监管局)洛杉矶办公室监管。Sunpoint证券的办公地点是德克萨斯州Longview。
其次,Globalink公司是在1992年1月3日在加州成立的,其财年报告结束月份是12月。Sunpoint是1989年9月25日于德克萨斯成立的,其财年报告结束月份是10月。
此外,Globalink在美国证监会(SEC)、1 SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27个美国州及领土注册。但从注册信息看,Sunpoint并未在1SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27个美国州及领土注册。另外,前者SEC号为8-44509,后者为8-41741。前者曾于1992年4月16日获得FINRA通过,但后者却已经不在FINRA注册。
另外,两个公司的高层也不一样 :Globalink的 控 股 股 东 为GlobalinkHolding,其控股比例介于50%~75%之间。而Sunpoint证券的总裁LewisVanRoberson控股比例介于50%~75%之间。
运营业务也不一样:Globalink的主营业务有8种,而Sunpoint则有15种。其中Sunpoint有而Globalink没有的业务包括自营交易、投资咨询、市政证券经纪业务等。
昨晚《每日经济新闻》记者向金岩石发短信求证,他在回复中推翻此前报道称,两个公司不是一样的,Sunpoint是他们在纳斯达克柜台市场的上市公司,代码SNMP。
曾被处24个月特别监视
美国金融监管局网站提供的金岩石个人从业记录档案显示,金岩石作为经纪人目前的状态是没有在任何一家FINRA公司注册。金岩石此前已经通过2项本金/监管考试,1项一般金融工业/产品考试,2项州级证券法律考试。在《客户纠纷及监管、违纪事项披露》的详细事件披露栏里,相关的处罚记录一目了然。
据档案显示,根据NASD9544号规定,对金岩石从2004年1月20日起禁止在任何NASD成员单位中担任任何职位,并根据NASD9541(B)号规定,在接到停职通知后停止一切在NASD成员单位的任何职位。根据NASD9541(B)规定已经于2003年8月5日停止了金岩石所有相关任职。如果被告在2003年1月14日收到停职通知后不能在六个月内对本项控诉提出听证会的要求,他将自动禁止在NASD成员中从业。
根据档案披露的七个案件,多名人士曾指控金岩石违背客户意愿交易、过量交易、不合适行为、过量佣金等问题,分别在1995年、1999年、2000年等年份被仲裁机构处以总共超过14万美元的罚金和赔偿。
其中,1998年8月17日,金岩石在Sunpoint证 券 时 ,DIANA XI和SHUQINZHENG曾指控金岩石的行动能力,指控造成损失为4万美元。档案称,目前这一处罚状态已在2000年5月5日解决,解决金额为4万美元。
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